為進一步強化駐宛證券期貨經營機構及從業人員合規經營意識，持續提升投資者保護服務水平，8月24日，市金融工作局聯合市中級法院、市司法局、市工商聯舉辦證券期貨公司投資者保護業務培訓會。全市14家證券期貨經營機構總經理和投教專員參加會議。

培訓會上，南陽律師協會常務副秘書長劉翔就證券期貨公司提升合規經營能力做法律宣講，全面闡釋合規經營的必要性、2022上半年證券機構行政處罰情況以及證券公司開展業務風險點，深刻剖析證券產品銷售領域常見的投資者適當性管理不合規等典型案例，并提出有針對性的合規建議。

市中級法院審判委委員、民三庭庭長盧國偉就投資者權益保護訴前調解流程進行詳細講解，并現場發放《關于建立證券期貨糾紛訴調對接工作機制的實施辦法（試行）》和《南陽市中級人民法院中小投資者訴訟指引》，公布市中級法院訴訟熱線，方便大家學習咨詢。

市工商聯經聯部部長鄒粵講解商會調解的作用和流程，著重強調商會調解成本低、方便、快捷和高效四大優勢。市仲裁委綜合處處長王瀚增講解仲裁流程及其與訴訟、商會調解的區別，重點解讀金融仲裁調解快審快結的特點。最后，市金融工作局二級調研員宋建波指出，保護中小投資者權益、優化提升營商環境是市委、市政府的重要決策部署，各證券期貨公司作為直面中小投資者的窗口單位，更要加強業務知識學習，提升為中小投資者服務的意識和水平。

下一步，市金融工作局將會同市投資者保護聯盟成員單位，持續開展形式多樣的投資者保護宣傳教育活動，共同營造保護投資者合法權益的良好氛圍。